ZJSP02-2014-0004 各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省政府直屬各單位： 經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《關于進一步加強浙江省政府性投資項目融資建設管理指導意見》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。 浙江省發(fā)展和改革委員會 浙江省財政廳 2014年7月4日 關于進一步加強浙江省政府性投資項目 融資建設管理指導意見 加強我省政府性投資項目融資建設管理，推行適合項目特點的融資方式，對于促進有效投資、提升項目管理水平、發(fā)揮市場在配置資源中的決定性作用具有重要意義。近年來，我省各地積極探索BT、BOT、PPP等模式開展項目融資建設，通過政府和市場的合作，利用市場主體在資金籌措、項目管理、市場信息的優(yōu)勢，提高了公共服務的質量和效率，促進了我省經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，但還存在制度不健全、實施不規(guī)范、管理不到位等問題。為進一步規(guī)范對融資建設項目的管理，嚴格控制地方政府性債務風險，鼓勵社會資本參與我省公用基礎設施建設，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務院關于投資體制改革的決定》和《浙江省政府投資項目管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)提出以下意見： 一、基本要求 （一）引入社會資本的政府性投資項目融資建設應當符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，并遵循以下原則：一是政府引導、市場化運作；二是規(guī)范管理、量力而行；三是鼓勵社會資本、放寬投資領域；四是公平、公開與擇優(yōu)相結合。 （二）審慎穩(wěn)妥運用BT等政府性債務融資建設模式，切實規(guī)范舉借政府性債務行為。除公共租賃住房、公路等政府性投資項目外，地方各級政府及所屬機關事業(yè)單位、社會團體等不得以BT等融資建設模式舉借政府性債務。 （三）積極鼓勵運用PPP等股權性融資建設模式，加快公用基礎設施等政府性投資項目建設。PPP融資模式適用于供水、供氣、供電、供熱、交通、污水處理、垃圾處理等直接關系公共利益、涉及公共資源配置和有限自然資源開發(fā)利用等有一定收益的基礎設施類政府性投資項目。 （四）投資方應當是經(jīng)依法注冊、誠實守信、具備項目建設必備的管理、投融資能力的企業(yè)法人或聯(lián)合體。投資方投入項目的自有資金不低于項目總投資的一定比例，并能為項目建設提供建設履約保證金或保函。 （五）鼓勵具有較高項目設計、施工、監(jiān)理等資質和管理能力、較強融資能力的大型民企、央企、上市企業(yè)、跨國公司等參與政府性投資項目建設。 二、嚴格規(guī)范運用BT等融資模式 （六）省審批的政府性投資項目擬實行BT、BOT、FCP等模式融資建設的，要在項目可行性研究報告或項目申請報告中提出明確的經(jīng)同級政府批準的融資建設方案。各市、縣（市、區(qū)）政府應依據(jù)本地區(qū)財力實際，科學編制地方政府性債務收支計劃，合理確定政府性投資項目融資方案，并按照財政管理級次逐級上報省級財政部門評估核定，經(jīng)省級財政部門債務風險評估后，按政府投資項目管理辦法的有關規(guī)定由省級發(fā)改部門審批（核準）。 在項目可行性研究報告或項目申請報告審批（核準）后再采用BT、BOT、FCP等模式融資建設的，融資建設方案須征求行業(yè)主管部門意見后，報原審批（核準）部門按照上述程序確認。 地方審批的政府性投資項目，擬實行BT、BOT、FCP等模式融資建設的，應報同級財政部門評估核定債務風險。經(jīng)同級財政部門債務風險評估后，按照政府投資項目管理辦法的有關規(guī)定由同級發(fā)改部門確定。 （七）采用BT等模式融資建設的，投資方應具備以下條件： 1．投資方當年的凈資產(chǎn)不低于融資建設項目的資本金； 2．投資方應具有1個以上的BT成功建設業(yè)績,且無不良信用記錄； 3．投資方須在融資建設項目所在地設立獨立法人的項目公司； 4．其他有關規(guī)定。 （八）經(jīng)省級財政部門評估核定后，列入債務高風險地區(qū)的市、縣（市、區(qū)），不得增加政府性債務余額，不得運用BT模式融資建設。 （九）BT、FCP模式融資建設項目在投入運行后，回購期限一般不得超過五年。 三、積極鼓勵運用PPP模式 （十）鼓勵各類社會資本和有實力的企業(yè)參與PPP建設項目管理，鼓勵各類企業(yè)以股權融資方式籌集投資資金。 （十一）各級發(fā)改部門要會同建設、交通、財政等部門研究推出一批直接關系公共利益、涉及公共資源配置和有限自然資源開發(fā)利用等有一定收益的基礎設施類政府性投資項目，由項目的主管部門牽頭擬定具有吸引力的合作條件，經(jīng)相關程序后向社會公布。 （十二）各級財政部門要著手建立PPP工作機制，加強對風險分擔、競爭機制、政府合理承諾、后續(xù)管理等方面的統(tǒng)一指導。 （十三）擬實行PPP建設的政府性投資項目，要提出明確的PPP模式融資建設方案，經(jīng)項目所在地政府批準后,按政府投資項目管理辦法的有關規(guī)定審批（核準）。 （十四）鼓勵具備條件的地方積極先行開展PPP模式融資建設試點，鼓勵社會資本進入公用基礎設施建設，積極探索“項目+物業(yè)”等綜合開發(fā)模式。通過試點工作，加強政府與社會資本合作，完善激勵約束機制，實現(xiàn)政府、企業(yè)、社會多方共贏。 四、公平競爭 （十五）引入社會資本的政府性投資項目，批準融資建設方案的地方政府應當及時將融資建設相關信息向社會發(fā)布。 （十六）融資建設方案明確后，應優(yōu)先采用招標方式擇優(yōu)選定融資建設項目的投資方。對市場化條件尚不成熟或者因客觀條件限制難以通過公開競爭方式選定的，可以采用協(xié)商、掛牌、競爭性談判、招商等方式確定投資方，但應當在融資建設方案中說明理由，提供相應依據(jù)。 （十七）采用PPP等模式融資建設項目的，發(fā)改部門應當在項目批復文件中明確項目的招標范圍、招標方式和招標組織形式。 （十八）BT、BOT、FCP等模式融資建設項目可以采用工程總承包、施工總承包和設計施工一體化總承包等方式實施。 （十九）采用公開招標方式選定投資方的，可以采用技術打分制綜合評估法等評標辦法。 （二十）除依法可以不進行招投標外，投資方應當通過招標確定設計、施工、監(jiān)理等單位和采購重要設備材料。 五、項目管理 （二十一）采用PPP等模式融資建設的，融資建設項目的實施應當符合國家規(guī)定的基本建設程序。 （二十二）采用PPP等模式融資建設的項目可行性研究報告（申請報告）、初步設計應當委托符合資質的工程咨詢機構或設計單位編制。 （二十三）涉及融資建設項目規(guī)模、主要內容、功能、建設標準等重大設計變更的，投資方應當事先與項目業(yè)主協(xié)商一致，并報地方政府批準后，再由項目原批復部門確認。 （二十四）對符合法律或國務院規(guī)定可以舉借政府性債務的BT等政府性投資項目，并由財政性資金逐年回購的，必須根據(jù)項目建設規(guī)劃、償債能力等，合理確定建設規(guī)模，落實分年償還計劃。 （二十五）投資方不得將項目整體轉包，并不得以任何方式要求或接受分包商墊資施工。 （二十六）投資方要加強融資建設項目質量安全管理和造價控制，嚴格控制融資建設項目工期，嚴格執(zhí)行項目法人責任制、工程監(jiān)理制、合同管理制等。 六、監(jiān)督管理 （二十七）省級各有關部門，市、縣（市、區(qū)）政府要進一步健全政府性投資項目融資建設制度，規(guī)范政府性投資項目融資決策、建設監(jiān)管，完善投資方保護政策。 （二十八）各級政府部門及其所屬機關事業(yè)單位、社會團體，要嚴格按照《擔保法》等有關法律法規(guī)規(guī)定，不得為投資方和項目公司提供任何形式的融資及回購擔保。 （二十九）發(fā)改部門要對融資建設項目加強綜合協(xié)調和監(jiān)管，財政部門要加強地方政府性債務風險控制，審計部門要加強審計監(jiān)督，行業(yè)主管部門要加強行業(yè)管理。 （三十）各行業(yè)主管部門負責核實投資方的資本、資信情況和資質能力。 （三十一）政府在與投資方簽訂協(xié)議前，要由政府法制機構對協(xié)議文本進行合法、合規(guī)性審查。協(xié)議簽訂后內容發(fā)生實質性調整或變更的，凡是涉及到政府出資、收費標準等內容的調整或變更，都要經(jīng)財政、價格等部門確認。 七、法律責任 （三十二）政府部門及其工作人員在融資建設項目審批、審核和建設過程中，有不作為、亂作為等行為的，按《浙江省政府投資項目管理辦法》等規(guī)定處理。 （三十三）投資方和項目建設、勘察、設計單位、咨詢中介機構、監(jiān)理機構、原材料供應商等單位，在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，由有關管理部門依法納入失信黑名單，限制其參與我省行政區(qū)域內政府性投資項目。 （三十四）項目業(yè)主有未按規(guī)定擅自確定融資建設模式及其方案、未依法招標、改變設計文件進行招標或建設、不履行合同、突破批準概算、項目未經(jīng)竣工驗收或驗收不合格投入使用等違法違規(guī)情形的，責令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究責任。 （三十五）本指導意見自印發(fā)之日起實施。